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【资讯】下单失误致指数异动股转系统将抽查做市商内控

发布时间:2020-10-17 01:28:15 阅读: 来源:气井缓蚀剂厂家

下单失误致指数异动 股转系统将抽查做市商内控

刚问世的三板做市指数(899002)就掀风波。由于做市商的失误下单,导致权重占比2.09%的红豆杉报价于3月20日出现盘中瞬间暴涨,进而引起指数大幅波动。近日,证监会对此披露了相关细节,并表示股转系统将对做市商的内控执行情况进行抽查。  3月20日上午10时06分至上午10时08分,三板做市指数出现大幅拉升,指数在2分钟内上涨约310点,由1718.24点最高拉升至2028.85点。

此事引起了证监会的关注,经查,3月20日,由于全国股转系统挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制,在10时07分,红豆杉股价瞬间由7元上涨至68.4元,盘中瞬时涨幅达877.14%,成交数量1000股。由于红豆杉样本权重占比达2.09%(截至3月20日收盘后权重),该股成交价从突然暴涨,根据指数计算规则,该交易导致指数上涨约300点。  上周五(3月27日),证监会披露信息显示,红豆杉这笔68.4元的成交买方为天风证券做市账户,卖方为自然人投资者;该自然人投资者以9.75元的价格申报卖出4.2万股,天风证券以68.4元的价格申报买入1000股(同时申报卖出1000股,申报价格72元),二者随即成交。  《每日经济新闻》记者看到,红豆杉当日共计成交了70.5万股,成交额512万元,开盘价7元/股,收盘价7.17元/股,当日最低价6.65元/股,最高价68.4元/股。红豆杉昨日(3月30日)报收10.75元。  对于上述成易,证监会表示,其不违反《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,因此交易有效,股票正常交收;但触发了《实时监控指引》相关报告义务。  对此,天风证券于当日向市场发布公告 ,向全国股转公司提交了说明。报告显示,交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺陷,天风证券正采取完善技术系统、对相关责任人进行追责、采取专项合规检查等处理措施。  证监会表示,针对此事暴露出的问题,全国股转公司在加强做市商报价行为的事中监控和事后处理的同时,将要求全体做市商引以为戒,进行全面自查,及时完善技术系统,健全风控体系,提升做市业务水平。全国股转公司将对做市商的内控执行情况进行抽查,确保全国股转系统健康稳定运行。  另外,股转系统上周五还发函称,刚出炉的三板成指(899001)的样本股将做出调整,调出博朗环境(430050),而作出这个动作是因为,博朗环境已向股转系统提交了终止股票挂牌的申请,终止时间是3月27日。

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